НБУ покарав один банк та 4 фінустанови за порушення

Національний банк України за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, у вересні оштрафував один банк і чотири небанківські фінустанови.<br /><br /><img src=”https://businessua.com/uploads/images/2026/4359_img_3188-2019_11d057d5.jpg” border=”0″ width=”750″ height=”563″ alt=”4359_img_3188-2019_11d0d5.jpg (1.27 Kb)” /> Про це повідомила пресслужба НБУ. <br /><br />Так, АТ “БАНК ТРАСТ-КАПІТАЛ” отримав письмове застереження та штраф у розмірі 20,50 млн грн за неналежне виконання банком: обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід; обов’язку щодо здійснення належної перевірки клієнтів та обов’язку здійснювати посилені заходи належної перевірки щодо клієнтів, ризик ділових відносин з якими є високим; обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи, копії документів, що стосуються виконання банком вимог законодавства в сфері ПВК/ФТ.<br /><br />Також за низку порушень у сфері фінмоніторингу оштрафовані чотири небанківські фінансові установи: ТОВ “ПРОФІТГІД” – на 10,47 млн грн; ТОВ ” ФК “АЛЬЯНС КАПІТАЛ ГРУП” – на 935 тис. грн та на 17 тис.грн; ТОВ “ФК “СИНЕРГІЯ” – на 595 тис. грн; ТОВ “ФК “ГОЛДАНА ПЛЮС” – на 255 тис. грн.<br /><br />Крім того, ПрАТ “УКРФІНЖИТЛО”, “ФК “МІА ГРУП”, ТОВ “ФК ПАРТНЕР”, ТОВ “РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ” отримали письмові застереження.